Inteligência artificial nos programas de conformidade: Uma via para a isenção de responsabilidade penal?

A integração da inteligência artificial (IA) no mundo dos negócios já não é uma previsão do futuro, mas uma realidade tangível que transforma processos e redefine estratégias. Um dos domínios em que o seu impacto é mais promissor é o dos programas de conformidade. No entanto, esta evolução tecnológica levanta uma questão jurídica fundamental: pode um modelo de conformidade baseado em IA ser suficiente para cumprir os requisitos de eficácia do Código Penal e, assim, isentar a entidade jurídica de responsabilidade penal?

Para abordar a questão, é essencial partir do quadro jurídico estabelecido no artigo 31 bis do Código Penal, consolidado após a reforma da Lei Orgânica 1/2015. Esta norma estabelece que uma pessoa colectiva pode ser penalmente responsável por infracções cometidas em seu nome ou por sua conta, e em seu benefício, de duas formas:

• Actos dos seus administradores: Infracções cometidas pelos seus representantes legais ou por aqueles que têm poderes de organização e controlo.
• Actos dos seus empregados: Infracções cometidas por subordinados, quando se verifique uma violação grave dos deveres de vigilância, fiscalização e controlo por parte dos dirigentes.

A chave para a isenção desta responsabilidade reside na adoção e aplicação efectiva, antes da prática da infração, de modelos de organização e gestão que incluam medidas de vigilância e controlo adequadas à prevenção das infracções ou à redução significativa do risco da sua prática.

A inteligência artificial oferece ferramentas que podem, teoricamente, aumentar exponencialmente a eficácia de um programa de conformidade. Os sistemas avançados podem: Analisar grandes volumes de dados (Big Data) para detetar padrões anómalos ou transacções suspeitas que passariam despercebidos a um supervisor humano.

Monitorizar comunicações e operações em tempo real, identificando riscos de forma proactiva. Automatize os controlos, reduzindo o erro humano e assegurando uma aplicação coerente das políticas da empresa. Este impulso tecnológico é coerente com a promoção da utilização da IA promovida por vários regulamentos, como a Lei 6/2024 de 5 de dezembro sobre a simplificação administrativa, que coloca a IA no centro do processamento administrativo.

Apesar das suas potencialidades, a delegação de funções de controlo a um sistema de IA não garante automaticamente a isenção de responsabilidade. A avaliação judicial da "eficácia" de um modelo de conformidade ultrapassa a mera sofisticação técnica. A Circular 1/2016, de 22 de janeiro, sobre a responsabilidade penal das pessoas colectivas da Procuradoria-Geral da República é clara ao afirmar que os programas de compliance não devem ser um "salvo-conduto para a impunidade", mas a expressão de uma "verdadeira cultura empresarial ética".

Neste contexto, colocam-se vários desafios fundamentais: O problema da "caixa negra": se um algoritmo toma decisões de controlo cujos processos internos são opacos ou inexplicáveis, como pode a empresa provar em tribunal que exerceu a devida diligência? Os regulamentos, como a Lei da Igualdade de Tratamento e da Não Discriminação, insistem na transparência e na interpretabilidade dos algoritmos. A necessidade de controlo humano: A lei exige que a violação dos deveres de controlo por pessoas singulares seja "grave". A Circular 1/2016 sublinha que a supervisão é uma função não delegável do organismo.

Em suma, a implementação de um sistema de compliance baseado em inteligência artificial não constitui, por si só, uma isenção automática de responsabilidade criminal da pessoa colectiva. Embora a IA represente uma ferramenta com um potencial inegável para otimizar a prevenção e a deteção de riscos criminais, a sua mera presença não satisfaz os requisitos do artigo 31.

A avaliação judicial da eficácia de um modelo de organização e gestão transcende a mera implementação tecnológica. Como sublinha a Circular 1/2016, de 22 de janeiro, sobre a responsabilidade penal das pessoas colectivas no âmbito da reforma do Código Penal levada a cabo pela Lei Orgânica 1/2015, a análise centra-se na existência de uma verdadeira cultura ética empresarial e na eficácia real do modelo para prevenir crimes. A delegação de funções de controlo a um sistema algorítmico não isenta o órgão de gestão dos seus deveres de supervisão, acompanhamento e controlo; pelo contrário, impõe uma nova diligência: a de compreender, auditar e supervisionar ativamente a própria ferramenta de IA para mitigar riscos como a opacidade ou os enviesamentos.

A inteligência artificial deve, por conseguinte, ser considerada como uma componente avançada e sofisticada no âmbito do modelo de organização e gestão, mas não como um substituto do julgamento e da responsabilidade humanos. A decisão final sobre a isenção dependerá sempre de uma avaliação judicial caso a caso, em que a tecnologia será um meio a ser provado e não um fim exculpatório em si mesmo.

Artigo escrito por Lydia García, advogada da ECIJA Madrid.